Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.

Aufbau/Umsetzung eines Business-Partner-Compliance-Screening-Systems. Praktische Durchführung von Integritätsprüfungen.

Seminar

3 Termine verfügbar

Teilnahmebescheinigung

Präsenz / Virtual Classroom

8 Unterrichtseinheiten

Online durchführbar

Seminarnummer: 09373

Herstellernummer:

Delikte des Personals, auch Fehlverhalten der Geschäftspartner, können für Ihr Unternehmen gravierende Folgen haben. Deshalb sollten Sie bei der Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) der Überprüfung der Geschäftspartner-Compliance (GPC) unbedingt Beachtung schenken. Sie senken Ihre Haftungsrisiken und heben Synergiepotentiale.

Nutzen

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Sie sind in der Lage, ein GPC-Prüfungssystem zu konzipieren.
Sie bekommen auf Grundlage konkreter Beispiele Strukturen und Modelle effizienter Compliance-Prüfungen aufgezeigt.
Sie wissen, welche Maßnahmen Sie ergreifen müssen, um ein GPC-Prüfungssystem in Ihrem Unternehmen zu implementieren.

Zielgruppe

Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.

Inhalte des Seminars

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Voraussetzungen für ein GPC-Prüfungssystem

Durchführung einer Risikoanalyse als Grundlage
Bestimmung der Grundstruktur und Zielsetzungen
Identifizierung rechtlicher Grundlagen und Pflichten

Konzeptionierung eines GPC-Prüfungssystems

Definition von Prüfungskriterien
Festlegung unternehmenstypischer Risikobereiche
Identifizierung von verantwortlichen Stellen und Funktionen im Rahmen des Geschäftspartner-Compliance-Prüfungsprozesses
Bestimmung erforderlicher Informationen über Geschäftspartner und geeigneter Recherchequellen
Definition der Prüfinhalte
Bestimmung der Prüfintensität
Aufsetzen eines Prozesses zur kontinuierlichen Überprüfung der Effizienz des GPC-Prüfungssystems

Implementierung eines GPC-Prüfungssystems

Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes Tool?
Einbindung anderer relevanter Unternehmens- bzw. Fachbereiche (z. B. Recht, Buchhaltung, Controlling etc.)

Durchführung der GPC-Prüfungen

Ausrollen des Systems
Schulung der relevanten Beteiligten
Bildung erforderlicher Schnittstellen zu involvierten Abteilungen
Wiederholung des Business-Partner-Compliance-Screenings in regelmäßigen Abständen
Dokumentation und Evaluation der Prüfungen

Terminauswahl