Compliance
Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.
- Seminar
- Präsenz / Virtual Classroom
- 2 Termine verfügbar
- 8 Unterrichtseinheiten
- Teilnahmebescheinigung
- Online durchführbar
Seminarnummer: 09373
Aufbau/Umsetzung eines Business-Partner-Compliance-Screening-Systems. Praktische Durchführung von Integritätsprüfungen.
Delikte des Personals, auch Fehlverhalten der Geschäftspartner, können für Ihr Unternehmen gravierende Folgen haben. Deshalb sollten Sie bei der Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) der Überprüfung der Geschäftspartner-Compliance (GPC) unbedingt Beachtung schenken. Sie senken Ihre Haftungsrisiken und heben Synergiepotentiale.
Nutzen
- Sie sind in der Lage, ein GPC-Prüfungssystem zu konzipieren.
- Sie bekommen auf Grundlage konkreter Beispiele Strukturen und Modelle effizienter Compliance-Prüfungen aufgezeigt.
- Sie wissen, welche Maßnahmen Sie ergreifen müssen, um ein GPC-Prüfungssystem in Ihrem Unternehmen zu implementieren.
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.
Inhalte
Voraussetzungen für ein GPC-Prüfungssystem
- Durchführung einer Risikoanalyse als Grundlage
- Bestimmung der Grundstruktur und Zielsetzungen
- Identifizierung rechtlicher Grundlagen und Pflichten
- Definition von Prüfungskriterien
- Festlegung unternehmenstypischer Risikobereiche
- Identifizierung von verantwortlichen Stellen und Funktionen im Rahmen des Geschäftspartner-Compliance-Prüfungsprozesses
- Bestimmung erforderlicher Informationen über Geschäftspartner und geeigneter Recherchequellen
- Definition der Prüfinhalte
- Bestimmung der Prüfintensität
- Aufsetzen eines Prozesses zur kontinuierlichen Überprüfung der Effizienz des GPC-Prüfungssystems
- Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes Tool?
- Einbindung anderer relevanter Unternehmens- bzw. Fachbereiche (z. B. Recht, Buchhaltung, Controlling etc.)
- Ausrollen des Systems
- Schulung der relevanten Beteiligten
- Bildung erforderlicher Schnittstellen zu involvierten Abteilungen
- Wiederholung des Business-Partner-Compliance-Screenings in regelmäßigen Abständen
- Dokumentation und Evaluation der Prüfungen