Compliance

ISO 19600 und deren Umsetzung im internen Compliance-Audit prüfen.

  • Seminar
  • Präsenz / Virtual Classroom
  • Zurzeit keine Termine
  • 16 Unterrichtseinheiten
  • Teilnahmebescheinigung
Seminarnummer: 09390

Interne Compliance-Audits gemäß internationalem Standard für Compliance-Management-Systeme planen und durchführen.

Die in über 160 Staaten anerkannte ISO 19600 ermöglicht Ihnen, Ihr Compliance-Management-System an international einheitlichen Grundsätzen auszurichten. Lernen Sie Aufbau und Anforderungen der ISO 19600 kennen und erfahren Sie, wie Sie deren Umsetzung im Rahmen eines internen Compliance-Audits überprüfen.

Nutzen

  • Sie erhalten praktische Gestaltungshilfen für die Einrichtung und Optimierung Ihres Compliance-Management-Systems.
  • Sie wissen, wie Sie interne Compliance-Audits wirksam umsetzen.
  • Sie erfahren, wie Sie Compliance-Audit-Reports erstellen und dabei geeignete Maßnahmen zur Defizitbeseitigung und Verbesserung empfehlen.

Zielgruppe

Compliance-Verantwortliche aus Unternehmen, Organisationen, Verbänden, Institutionen und öffentlichen Einrichtungen. Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Recht, Finanzen / Controlling, Revision sowie Interessierte, die sich mit der Thematik beschäftigen.

Inhalte

1. Seminartag: ISO 19600
  • Entstehungshintergrund und Zielsetzung der ISO 19600
  • Gründe für einen internationalen Compliance-Standard
  • Konsequenzen für die Rechtsprechung
  • ISO 19600 - ein universaler Standard für alle Organisationen und Unternehmensformen
  • Kompatibilität mit anderen Managementsystem-Standards
  • Struktur der ISO 19600
  • Wesentliche Inhalte der ISO 19600
  • ISO 19600 als Basis für eine Zertifizierung nach TR CMS 101
2. Seminartag: Interne Audits
  • Auditarten und Prüfungsarten
  • Risikoorientierte Planung des Compliance-Audits: Scope und Grenzen
  • Methoden und Ressourcen für das Audit-Projekt
  • Auditablauf und -durchführung
  • Auditleitfaden
  • Interviews, Auditgesprächsführung und -fragetechniken
  • Bewertung der Prozesslandschaft: CMS und der Einhaltung von Compliance-Vorgaben
  • Bewertung der Umsetzung von Risikomanagement-Vorgaben
  • Dokumentation der Auditfeststellungen; Dokumentationsrichtlinien
  • Vorgehen bei Abweichungen oder Verdachtsmomenten
  • Auditabschlussbericht, Internes Reporting und KVP
  • Auditpraxisbeispiele

Hinweise

  • Im Seminarpreis ist die ISO 19600 (Wert 156 €) enthalten.
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