Interne Untersuchungen bei Compliance-Verstößen.

Rechtliche Rahmenbedingungen. Strategisches Vorgehen von Compliance-Beauftragten.

Seminar

4 Termine verfügbar

Teilnahmebescheinigung

Präsenz / Virtual Classroom

8 Unterrichtseinheiten

Garantietermine vorhanden

Seminarnummer: 09386

Herstellernummer:

Bei jedem größeren Wirtschaftsskandal rücken die eigenen Bemühungen von Unternehmen, Fehlverhalten ihrer Mitarbeiter bei Verdachtsmomenten aufzuklären und zu sanktionieren in das öffentliche Bewusstsein. Sie sind wesentlicher Teil eines effektiven Compliance-Management-Systems. Das Seminar gibt praktische Tipps zur rechtssicheren und effektiven Umsetzung Interner Untersuchungen.

Nutzen

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Sie gewinnen als Compliance-Officer Sicherheit bei der Bewertung von Verdachtsmomenten und bei der Durchführung interner Untersuchungen, indem Sie die rechtlichen Rahmenbedingungen und typischen Abläufe interner Untersuchungen kennenlernen.
Sie stellen Ihr Compliance-Management-System auch für den Fall der Notwendigkeit interner Untersuchungen und der Einleitung staatlicher Ermittlungsverfahren richtig auf.
Sie lernen die Sichtweise der Ermittlungsbehörden kennen und erhalten Empfehlungen zum Umgang mit ihnen.

Zielgruppe

Compliance-Beauftragte sowie Absolventen des Lehrgangs „Compliance Officer (TÜV)“.

Inhalte des Seminars

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Rechtliche Rahmenbedingungen interner Untersuchungen zur Abklärung von Verdachtsmomenten im Hinblick auf Rechtsverstöße durch Mitarbeiter
Verlauf interner Untersuchungen - vom Aufkommen des Verdachts bis zum Abschluss des Verfahrens
Untersuchungsziele
Bewertung des erforderlichen Anfangsverdachts
Vor- und Nachteile der Beauftragung externer Berater mit der Untersuchung
Besondere Problematik internationaler Ermittlungen
Datenschutz- und arbeitsrechtliche Grundlagen interner Untersuchungen bei
- Interview
- Zugriff auf die EDV
- Durchsuchung des Arbeitsplatzes
- Videoüberwachung

Zusammenarbeit mit staatlichen Ermittlungsbehörden
- Vor- und Nachteile
- Strategisch richtiger Zeitpunkt von (Straf-)Anzeigen
- Rechtlich gebotenes und taktisch empfehlenswertes Verhalten bei Durchsuchungen durch Ermittlungsbehörden

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