Compliance Officer (TÜV).

Qualifizierung zum zertifizierten Compliance Officer (TÜV) in Unternehmen, Organisationen und öffentlichen Einrichtungen.

Seminar

18 Termine verfügbar

Zertifikat

Präsenz / Virtual Classroom

32 Unterrichtseinheiten

Garantietermine vorhanden

Seminarnummer: 09351

Herstellernummer:

Mit diesem Lehrgang werden Sie auf die Aufgaben und Pflichten eines Compliance Officers vorbereitet. Sie lernen die wesentlichen Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems nach ISO 37301, die gesellschaftsrechtlichen Grundlagen, die Haftungsrisiken sowie die operativen Vorteile funktionierender Compliance-Strukturen kennen.

Compliance Officer vs. Compliance-Management-Beauftragter

Was sind die Unterschiede? Welche Weiterbildung passt zu mir. Erklärt in unserem Fachbeitrag.

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Nutzen

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Sie erhalten in unserem Lehrgang zum Compliance Officer einen Überblick über relevante Aspekte eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems.
Profitieren Sie von Praxisbeispielen, die Ihnen Compliance-Risiken sowie Lösungsansätze zur Vermeidung dieser Risiken aufzeigen.
Sie erfahren, wie Sie Haftungsrisiken gezielt minimieren können.
Sie kennen die typischen praktischen Fallstricke für Compliance Officer und wissen, wie man diese vermeidet.
Sie können vermitteln, welche operativen Vorteile ein ordnungsgemäßes Compliance-Management-System nach ISO 37301 bietet.
Sie sind in der Lage, die Leitungsorgane, die Belegschaft und Arbeitnehmervertreter*innen von der Compliance-Botschaft zu überzeugen und als Alliierte zu gewinnen.
Sie erweitern Ihr Netzwerk im Austausch mit Expert*innen und den Seminarteilnehmer*innen.

Zielgruppe

Bereits bestellte und künftige Compliance Officer, Compliance Manager oder Compliance-Beauftragte aus der Wirtschaft, öffentlichen Verwaltung, Verbänden, Regierungs- und Nichtregierungsorganisationen, Nonprofit-Institutionen, weiteren Organisationen und Körperschaften
Legal und Compliance Counsels, Führungskräfte aus Rechtsabteilungen und Revision, Justiziare und Syndizi
Gesellschafter, Mitglieder der Geschäftsleitung, Vorstände, Aufsichtsräte und Beiräte
Führungskräfte aus den Bereichen Qualitätsmanagement, Risikomanagement, kaufmännische Steuerung und Controlling, Einkauf, Vertrieb, Supply Chain Management, Business Development

Voraussetzungen

für die Zertifikatsprüfung:

Der Teilnehmer hat den nach Inhalt, Dauer und Gliederung durch die Personenzertifizierungsstelle PersCert TÜV anerkannten Lehrgang „Compliance Officer (TÜV)“ absolviert.

Abschluss

Zertifikat

Die Prüfung wird von der unabhängigen Personenzertifizierungsstelle PersCert TÜV von TÜV Rheinland abgenommen. Nach bestandener Prüfung erhalten Sie von PersCert TÜV ein Zertifikat, das die Qualifikation als "Compliance Officer (TÜV)" bescheinigt. PersCert TÜV dokumentiert die Anforderungen an Ihren Abschluss auf der weltweit zugänglichen Internetplattform Certipedia (www.certipedia.com) unter dem Prüfzeichen mit der ID 0000080496. Nutzen Sie das Prüfzeichen mit Ihrer individuellen ID als Werbesignet zu den unter www.tuv.com/perscert dargestellten Bedingungen. Stärken Sie mit Ihrer dokumentierten Qualifikation das Vertrauen bei Kunden und Interessenten.

Das Zertifikat Compliance Officer (TÜV) hat eine Gültigkeit von 3 Jahren. Durch eine kostenpflichtige Rezertifizierung haben Sie die Möglichkeit, die Aktualität Ihres Abschlusses zu verlängern. Dazu bedarf es der Teilnahme an mindestens einer (oder mehreren) fachrelevanten Weiterbildung(en) im Gültigkeitszeitraum des Zertifikats im Gesamtumfang von mindestens 16 UE sowie dem Nachweis über die fortgesetzte berufliche Tätigkeit im Bereich Compliance.

Inhalte des Seminars

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Compliance-Grundlagen

Abgrenzung zur Ethik
Bedeutung der Unternehmenskultur
Change Management zu einer gelebten Compliance-Kultur
Historischer Hintergrund sowie internationale Entwicklung der Compliance
Compliance-Herausforderungen im Kontext globalisierter Märkte
Compliance als Wettbewerbsvorteil

Compliance als Pflicht sowie Haftungsfragen

Wer ist verantwortlich für die Compliance im Unternehmen?
Notwendigkeit bzw. Pflicht eines Compliance-Management-Systems
Compliance-Management-System zur Vermeidung von Haftung: Strukturversagen und Managementverschulden versus Individualverschulden
Compliance-Management-System als Exkulpation
Was bedeutet die Haftung im Rahmen einer Garantenstellung?
Haftung der Leitungsorgane
Umfang und Grenzen von D&O- sowie Strafrechtsschutzversicherungen

Compliance aus operativer Sicht

Compliance als Führungsaufgabe
Compliance in operativen Prozessen
Implementierung wirksamer Compliance-Strukturen und Compliance-Kontrollen im operativen Bereich
Operative Vorteile eines Compliance-Management-Systems sowie dessen bereichsübergreifende Synergiepotentiale

Compliance-Sonderthemen

Kartellrecht aus Compliance-Sicht
Anti-Korruptionsstrategien, z.B. Geschäftspartner-Compliance-Prüfung
Herausforderungen der allgemeinen Wirtschaftskriminalität
Compliance im Rahmen von M&A-Transaktionen

Compliance Officer

Ernennung
Arbeitsrechtliche Aspekte
Stellenbeschreibung
Kernaufgaben: Implementierung & Monitoring des Compliance-Management-Systems, Compliance-Prävention, Compliance-Trainings, Compliance-Kontrolle, Compliance-Berichtswesen / Compliance-Reporting
Fachliche und persönliche Anforderungen
Herausforderungen im operativen Alltag
Haftung

Compliance-Organisation und Compliance-Strukturen

Strukturen und Funktionen einer Compliance-Organisation
Alternative Modelle möglicher Compliance-Organisationen
Verankerung der einzelnen Führungsebenen und Mitarbeiter*innen sowie deren Rollen in einem Compliance-Management-System
Zusammenarbeit unterschiedlicher Bereiche: Compliance, Recht, Revision, HR, Qualitätsmanagement etc.
Richtlinienmanagement: Verhaltenskodex, interne Regelungen
Hinweisgebersysteme – Whistleblowing-Hotlines – Ombudsstellen

Ausrichtung und Bestandteile eines Compliance-Management-Systems

ISO 37301 - der zertifizierbare Compliance-Standard
Verknüpfung eines Compliance-Management-Systems mit bereits bestehenden Management-Systemen
Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen
Grundlagen zur Compliance-Strukturanalyse („Gap Analysis“) und Compliance-Risikoanalyse
Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse
Durchführung einer Compliance-Risikoanalyse, Einbindung anderer Bereiche und Funktionen in die Compliance-Risikoanalyse
Auswertung der Ergebnisse einer Compliance-Risikoanalyse
Definition eines Maßnahmenplans zur Minderung aufgedeckter Compliance-Risiken
Wirksames Controlling der Umsetzung der Maßnahmen
Kontinuierliches Risikomanagement, Risikomonitoring
Prozessmanagement – ordnungsgemäß aufgesetzte Prozessabläufe

Reaktion auf Compliance-Verstöße

Reaktion auf Verdachtsfälle als Pflichtaufgabe
Umgang mit Verdachtsmomenten
EU-Whistleblower Richtlinie und Hinweisgebersystem
Abgrenzung interne Untersuchungen (Internal Investigations) und Compliance Audit
Definition von Zuständigkeiten im Rahmen interner Untersuchungen
Durchführung interner Untersuchungen nach ISO 37301
Arbeitsrechtliche und datenschutzrechtliche Aspekte im Rahmen einer internen Untersuchung
Grenzen im Rahmen interner Untersuchungen
Umgang mit Compliance-Verstößen und einzuleitende Maßnahmen
Krisenkommunikation im Fall eines Compliance-Vorfalls
Merkblatt für den Fall einer Durchsuchung

Wirksamkeitskontrolle des Compliance-Management-Systems

Grundlagen und Möglichkeiten einer Wirksamkeitskontrolle
Methodische Vorgehensweise
Ergebnisdokumentation der Wirksamkeitskontrolle
Abzuleitende Folgemaßnahmen
Umsetzungskontrolle der Folgemaßnahmen

Compliance-Audits

Auditdefinition
Auditarten
Wer sollte Audits durchführen?
Welche Qualifikationen/Fähigkeiten benötigt der Auditor?
Auditleitlinie und -verfahrensbeschreibung
Auditplanung und -vorbereitung
Auditablauf und -durchführung
Dokumentation der Auditfeststellungen
Auditabschlussbesprechung und Ergebnisbekanntgabe
Auditberichterstellung

Schriftliche Zertifikatsprüfung

Wichtige Hinweise

Alle Teilnehmenden erhalten im Rahmen des Seminars zusätzlich die Fachbroschüre "Die ISO 37301:2021 - Interpretation der Anforderungen" vom Verlag TÜV Media GmbH (Wert: ca. 40 €).

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