Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente des ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS) und richtungsweisend für den Aufbau der Compliance-Organisation. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung eine regelmäßige Wiederholung. Sie zeigt relevante Bedarfe auf und dient der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen.
Nutzen
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Sie sind mit den Grundlagen der Implementierung von Compliance-Risikoanalysesystemen vertraut.
Sie kennen die wichtigsten Schritte der Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Ausgangspunkt für den Aufbau eines CMS in Ihrem Unternehmen.
Sie bekommen anhand konkreter Beispiele aufgezeigt, was Sie im Rahmen von Compliance-Risikoanalysen beachten müssen.
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.
Inhalte des Seminars
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Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für ein CMS
Rechtliche, methodische und organisatorische Grundlagen der Compliance-Risikoanalyse
Screening bereits vorhandener Präventions- bzw. Risikominderungsstrukturen mittels Strukturanalyse
Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für den Aufbau eines CMS
Entwicklung eines Compliance-Risikoanalysesystems
Beobachtungskriterien für die Compliance-Risikoanalyse
Abzudeckende Risiko-Bereiche
Detailtiefe einer Compliance-Risikoanalyse
Methoden zur Erhebung der Risikoträchtigkeit bestimmter Bereiche (z. B. Interviews)
Risikokategorien und Risikograde
Identifizierung des passenden Vorgehens bzw. Systems (manuelle Prüfung versus IT-gestützte Tools)
Festlegung einzubindender Bereiche und der Frequenz der durchzuführenden Analysen
Prozesse zur kontinuierlichen Überprüfung und Anpassung des Compliance-Risikoanalysesystems
Implementierung des Compliance-Risikoanalysesystems
Rahmenbedingungen für das Compliance-Risikoanalysesystem
Einbindung von Funktionen und Bereichen im Unternehmen zur Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
Die Rolle der Unternehmensleitung
Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
"Kick off" und Ausrollen des Compliance-Risikoanalyse-Systems
Schnittstellen involvierter Abteilungen
Regelmäßige Wiederholung der Compliance-Risikoanalyse
Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen einer Compliance-Risikoanalyse
Erörterung der Ergebnisse mit den relevanten Beteiligten
Definition von Maßnahmen zur Minderung von Compliance-Risiken
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3 Termine verfügbar
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Die Preise verstehen sich bei Unternehmern gem. § 14 BGB zzgl. MwSt. Der dargestellte Ab-Preis entspricht dem niedrigsten verfügbaren Gesamtpreis pro Person. Alle Preisdetails finden Sie im jeweiligen Veranstaltungstermin.