Gestaltung und Durchführung der Analyse von Compliance-Risiken als Basis für ein Compliance-Management-System (CMS).
Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente des ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS) und richtungsweisend für den Aufbau der Compliance-Organisation. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung eine regelmäßige Wiederholung. Sie zeigt relevante Bedarfe auf und dient der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen.
Nutzen
Sie sind mit den Grundlagen der Implementierung von Compliance-Risikoanalysesystemen vertraut.
Sie kennen die wichtigsten Schritte der Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Ausgangspunkt für den Aufbau eines CMS in Ihrem Unternehmen.
Sie bekommen anhand konkreter Beispiele aufgezeigt, was Sie im Rahmen von Compliance-Risikoanalysen beachten müssen.
Zielgruppe
Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.
Inhalte
Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für ein CMS
Rechtliche, methodische und organisatorische Grundlagen der Compliance-Risikoanalyse
Screening bereits vorhandener Präventions- bzw. Risikominderungsstrukturen mittels Strukturanalyse
Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für den Aufbau eines CMS
Entwicklung eines Compliance-Risikoanalysesystems
Beobachtungskriterien für die Compliance-Risikoanalyse
Abzudeckende Risiko-Bereiche
Detailtiefe einer Compliance-Risikoanalyse
Methoden zur Erhebung der Risikoträchtigkeit bestimmter Bereiche (z. B. Interviews)
Risikokategorien und Risikograde
Identifizierung des passenden Vorgehens bzw. Systems (manuelle Prüfung versus IT-gestützte Tools)
Festlegung einzubindender Bereiche und der Frequenz der durchzuführenden Analysen
Prozesse zur kontinuierlichen Überprüfung und Anpassung des Compliance-Risikoanalysesystems
Implementierung des Compliance-Risikoanalysesystems
Rahmenbedingungen für das Compliance-Risikoanalysesystem
Einbindung von Funktionen und Bereichen im Unternehmen zur Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
Die Rolle der Unternehmensleitung
Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
"Kick off" und Ausrollen des Compliance-Risikoanalyse-Systems
Schnittstellen involvierter Abteilungen
Regelmäßige Wiederholung der Compliance-Risikoanalyse
Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen einer Compliance-Risikoanalyse
Erörterung der Ergebnisse mit den relevanten Beteiligten
Definition von Maßnahmen zur Minderung von Compliance-Risiken
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