Compliance
Interne Untersuchungen bei Compliance-Verstößen.
- Seminar
- Präsenz / Virtual Classroom
- 3 Termine verfügbar
- 8 Unterrichtseinheiten
- Teilnahmebescheinigung
- Garantietermine vorhanden
Seminarnummer: 09386
Rechtliche Rahmenbedingungen. Strategisches Vorgehen von Compliance-Beauftragten.
Bei jedem größeren Wirtschaftsskandal rücken die eigenen Bemühungen von Unternehmen, Fehlverhalten ihrer Mitarbeiter bei Verdachtsmomenten aufzuklären und zu sanktionieren in das öffentliche Bewusstsein. Sie sind wesentlicher Teil eines effektiven Compliance-Management-Systems. Das Seminar gibt praktische Tipps zur rechtssicheren und effektiven Umsetzung Interner Untersuchungen.
Nutzen
- Sie gewinnen als Compliance-Officer Sicherheit bei der Bewertung von Verdachtsmomenten und bei der Durchführung interner Untersuchungen, indem Sie die rechtlichen Rahmenbedingungen und typischen Abläufe interner Untersuchungen kennenlernen.
- Sie stellen Ihr Compliance-Management-System auch für den Fall der Notwendigkeit interner Untersuchungen und der Einleitung staatlicher Ermittlungsverfahren richtig auf.
- Sie lernen die Sichtweise der Ermittlungsbehörden kennen und erhalten Empfehlungen zum Umgang mit ihnen.
Zielgruppe
Compliance-Beauftragte sowie Absolventen des Lehrgangs „Compliance Officer (TÜV)“.
Inhalte
- Rechtliche Rahmenbedingungen interner Untersuchungen zur Abklärung von Verdachtsmomenten im Hinblick auf Rechtsverstöße durch Mitarbeiter
- Verlauf interner Untersuchungen - vom Aufkommen des Verdachts bis zum Abschluss des Verfahrens
- Untersuchungsziele
- Bewertung des erforderlichen Anfangsverdachts
- Vor- und Nachteile der Beauftragung externer Berater mit der Untersuchung
- Besondere Problematik internationaler Ermittlungen
- Datenschutz- und arbeitsrechtliche Grundlagen interner Untersuchungen bei
- Interview
- Zugriff auf die EDV
- Durchsuchung des Arbeitsplatzes
- Videoüberwachung
- Zusammenarbeit mit staatlichen Ermittlungsbehörden
- Vor- und Nachteile
- Strategisch richtiger Zeitpunkt von (Straf-)Anzeigen
- Rechtlich gebotenes und taktisch empfehlenswertes Verhalten bei Durchsuchungen durch Ermittlungsbehörden